2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月22日)

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選擇題

1、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力?！具x擇題】

A.初中

B.高中

C.專科

D.本科

2、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在以下時(shí)點(diǎn)，將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單()?！窘M合型選擇題】

I.擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開(kāi)之日

II.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日

III.擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色之日

IV.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為擔(dān)任全書角色之日

A.I、II

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

3、同時(shí)符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者()。【組合型選擇題】

I.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人平均收入不低于50萬(wàn)元

II.金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人平均收入不低于100萬(wàn)元

III.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

IV.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

4、投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

Ⅲ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年

Ⅳ.1年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)()?！窘M合型選擇題】

I.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整

II.制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)

III.建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系

IV.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

2、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在以下時(shí)點(diǎn)，將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單：(1)擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開(kāi)之日；(2)擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日。

3、正確答案：A

答案解析：同時(shí)符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者：(1)金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人平均收入不低于50萬(wàn)元；(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、或者職業(yè)資格認(rèn)定的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

4、正確答案：C

答案解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；(Ⅰ正確)(2)兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)；(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；(Ⅱ正確)(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年；(Ⅲ正確)(5)其他情形。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：(1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整；(2)建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)奉佛那個(gè)，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制；(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理；(4)定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題并向董事會(huì)報(bào)告；(5)建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制；(7)風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。

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