2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月16日)

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選擇題

1、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)歷。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

2、下列說(shuō)法正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、基金銷售機(jī)構(gòu)包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取的措施包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.責(zé)令處分有關(guān)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確()等內(nèi)容?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)

Ⅱ.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工

Ⅲ.掌握名單的工作人員范圍

Ⅳ.對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

2、正確答案：D

答案解析：Ⅱ項(xiàng)，證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常管理。

3、正確答案：B

答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行(Ⅱ包括)、證券公司(Ⅲ包括)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(Ⅳ包括)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。Ⅰ項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能從事基金的銷售業(yè)務(wù)。

4、正確答案：D

答案解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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