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2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月15日)

更新時(shí)間:2021-09-15 09:06:01 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽26收藏13

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會(huì)收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月15日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列不屬于非法集資特征的是()?!具x擇題】

A.未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)吸收資金

B.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳

C.公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

D.向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金

2、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()?!具x擇題】

A.證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

B.利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

3、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中,信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的,其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()?!具x擇題】

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個(gè)人

4、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)?!具x擇題】

A.利用未公開(kāi)信息交易罪

B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.誘騙投資者買(mǎi)賣證券、期貨合約罪

5、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從()考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系,綜合分析認(rèn)定?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.知情程度和態(tài)度

Ⅱ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

Ⅲ.專業(yè)背景

Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案及解析

1、正確答案:C

答案解析:非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)吸收資金(A屬于),并通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳(B屬于),承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào),向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金(D屬于)。選項(xiàng)C屬于擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。

2、正確答案:D

答案解析:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴。

3、正確答案:B

答案解析:在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中,信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的,其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

4、正確答案:A

答案解析:利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

5、正確答案:D

答案解析:信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系,綜合分析認(rèn)定:(1)在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用;(Ⅳ正確)(2)知情程度和態(tài)度;(Ⅰ正確)(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況;(Ⅱ正確)(4)專業(yè)背景;(Ⅲ正確)(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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