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2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月14日)

更新時(shí)間:2021-09-14 08:54:55 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽52收藏5

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會(huì)收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月14日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是()?!具x擇題】

A.商業(yè)銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司

D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

2、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會(huì)員,情節(jié)嚴(yán)重的,給予()處罰?!具x擇題】

A.警示

B.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)

C.移送相關(guān)監(jiān)管部門

D.移送司法機(jī)關(guān)

3、證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括()?!具x擇題】

A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

4、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù),保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高()。【選擇題】

A.專業(yè)勝任能力

B.職業(yè)操守能力

C.道德水平

D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

5、下列關(guān)于對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說法,正確的有()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作

Ⅱ.凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

Ⅲ.從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試

Ⅳ.通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:A

答案解析:下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息:(1)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu);(2)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì);(3)全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所;(4)其他省部級(jí)及以上國家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織;(5)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

2、正確答案:B

答案解析:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

3、正確答案:A

答案解析:證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中,可以根據(jù)證券公司的授權(quán),從事下列部分或者全部活動(dòng):(1)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;(2)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(選項(xiàng)C包括)(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;(選項(xiàng)D包括)(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(選項(xiàng)B包括)(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

4、正確答案:A

答案解析:保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù),保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高專業(yè)勝任能力。

5、正確答案:D

答案解析:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作(Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤)。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月14日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

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