2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(9月12日)

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選擇題

1、從產品屬性看，權證是一種()?！具x擇題】

A.期權

B.遠期

C.期貨

D.互換

2、關于金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別，說法正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.金融期貨交易在交易所集中交易，遠期交易在場外市場進行雙邊交易

Ⅱ.金融期貨交易較少受到監(jiān)管，遠期交易受到一家以上監(jiān)管機構監(jiān)管

Ⅲ.金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協(xié)商確定

Ⅳ.金融期貨交易基本不用擔心交易違約，遠期交易存在一定的交易對手違約風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、以下關于金融期權說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.是以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式

Ⅱ.實際上是一種權利的單方面有償讓渡

Ⅲ.是一種對選擇權的買賣

Ⅳ.買賣雙方享有同樣的權利和義務

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、關于可轉換債券要素的敘述，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.可轉換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間

Ⅱ.可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉換公司債券

Ⅲ.轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優(yōu)先股的股數(shù)

Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、關于金融期貨特點的描述，正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

Ⅱ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的

Ⅲ.金融期權買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無限的

Ⅳ.金融期權出售方在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失是無限的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：從產品屬性看，權證是一種期權類金融衍生產品。權證與交易所交易期權的主要區(qū)別在于，交易所掛牌交易的期權是交易所制定的標準化合約，具有同一基礎資產、不同行權價格和行權時間的多個期權形成期權系列進行交易；而權證則是權證發(fā)行人發(fā)行的合約，發(fā)行人作為權利的授予者承擔全部責任。

2、正確答案：C

答案解析：金融期貨交易與遠期交易的不同：(1)交易場所和交易組織形式不同。前者必須在交易所內集中交易，后者在場外市場進行雙邊交易；(Ⅰ正確)(2)交易的監(jiān)管程度不同。前者受到一家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，后者較少受到監(jiān)管；(Ⅱ錯誤)(3)金融期貨是標準化交易，遠期交易的內容可以協(xié)商確定；(Ⅲ正確)(4)保證金制度和每日結算制度導致的違約風險不同。前者基本不用擔心交易違約，后者存在一定的交易對手方違約風險。(Ⅳ正確)

3、正確答案：C

答案解析：金融期權的供求雙方具有權利和義務的不對稱性，期權買方擁有履約的權利而不承擔義務，期權的賣方只有義務而無權利。(Ⅳ錯誤)

4、正確答案：A

答案解析：可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般低于相同條件的不可轉換公司債券；(Ⅱ錯誤)轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成普通股的股數(shù)。(Ⅲ錯誤)

5、正確答案：C

答案解析：從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的(Ⅰ正確)。相反，在金融期權交易中，由于期權購買者與出售者在權利和義務上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性。從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無限的(Ⅲ正確)；相反，期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失卻是無限的(Ⅳ正確)。

根據《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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