2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月10日)

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選擇題

1、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，()是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。【選擇題】

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

2、證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇?！具x擇題】

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.非銀行

3、根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)()?！具x擇題】

A.制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度

B.制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作

D.具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作

4、證券交易具有()的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.交易過程的保密性

Ⅱ.交易方式的特殊性

Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、關(guān)于柜臺(tái)交易中，發(fā)行人資料審核及保存的說法正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司應(yīng)對(duì)發(fā)行人提供的資料進(jìn)行審核并妥善保管

Ⅱ.證券公司為其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募產(chǎn)品提供柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人進(jìn)行口頭約定

Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人保證其提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

Ⅳ.不得隱匿、偽造或者毀損相關(guān)資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

2、正確答案：A

答案解析：證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模；業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買人和融券賣出的證券種類；業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督；分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

4、正確答案：A

答案解析：由于證券交易方式的特殊性(Ⅱ項(xiàng)正確)、交易規(guī)則的嚴(yán)密性(Ⅲ項(xiàng)正確)和操作程序的復(fù)雜性(Ⅳ項(xiàng)正確)，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。

5、正確答案：B

答案解析：證券公司為其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募產(chǎn)品提供柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂協(xié)議(Ⅱ說法錯(cuò)誤)，對(duì)發(fā)行人提供的資料進(jìn)行審核并妥善保管，不得隱匿、偽造或者毀損相關(guān)資料。證券公司應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人保證其提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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