2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月7日)

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選擇題

1、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

2、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請?！具x擇題】

A.3

B.7

C.5

D.15

3、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。【選擇題】

A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

4、證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括()。【組合型選擇題】

I.承銷與保薦

II.上市公司并購重組財務(wù)顧問

III.公司債券受托管理

IV.非上市公司推薦

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、下列關(guān)于證券公司控股股東的行為規(guī)范中，說法正確的有()?！窘M合型選擇題】

I.控股股東可開展與其所控股的證券公司發(fā)生競爭的業(yè)務(wù)

II.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

III.控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

IV.控股股東不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

2、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

3、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；(2)最近3年內(nèi)在本辦法第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；(選項B包括)(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；(選項A包括)(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；(選項D包括)(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。

5、正確答案：B

答案解析：I項，證券公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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