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2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月7日)

更新時(shí)間:2021-09-07 11:11:06 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽31收藏9

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會(huì)收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月7日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)?!具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。【選擇題】

A.3

B.7

C.5

D.15

3、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()?!具x擇題】

A.誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無不良誠(chéng)信記錄

B.最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

4、證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括()?!窘M合型選擇題】

I.承銷與保薦

II.上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問

III.公司債券受托管理

IV.非上市公司推薦

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、下列關(guān)于證券公司控股股東的行為規(guī)范中,說法正確的有()?!窘M合型選擇題】

I.控股股東可開展與其所控股的證券公司發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)

II.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

III.控股股東不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

IV.控股股東不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:B

答案解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

2、正確答案:D

答案解析:根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

3、正確答案:C

答案解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)最近3年內(nèi)在本辦法第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;(選項(xiàng)B包括)(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;(4)誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無不良誠(chéng)信記錄,最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;(選項(xiàng)A包括)(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(選項(xiàng)D包括)(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

4、正確答案:C

答案解析:證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括承銷與保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。

5、正確答案:B

答案解析:I項(xiàng),證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施,防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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