2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月1日)
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選擇題
1、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,擅自接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的,由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))責(zé)令停止,沒收違法所得,并處()的罰款?!具x擇題】
A.違法所得等值以上
B.違法所得等值以下
C.違法所得金額的2倍
D.違法所得金額的3倍
2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式,進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前()向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。【選擇題】
A.2個(gè)工作日
B.3個(gè)工作日
C.5個(gè)工作日
D.10個(gè)工作日
3、下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中,錯(cuò)誤的是()?!具x擇題】
A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C.不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便
D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
4、當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的,應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。【選擇題】
A.2日內(nèi)
B.5日內(nèi)
C.10日內(nèi)
D.15日內(nèi)
5、下列屬于證券投資顧問服務(wù)內(nèi)容的是()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.熱點(diǎn)分析
Ⅱ.買賣時(shí)機(jī)
Ⅲ.證券選擇
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,擅自接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的,由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))責(zé)令停止,沒收違法所得,并處違法所得等值以下的罰款。
2、正確答案:C
答案解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式,進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
3、正確答案:B
答案解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。
4、正確答案:B
答案解析:當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的,應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5、正確答案:C
答案解析:證券投資顧問是指為客戶提供投資建議,比如買賣時(shí)機(jī)(Ⅱ?qū)儆?、熱點(diǎn)分析(Ⅰ屬于)、證券選擇(Ⅲ屬于)、風(fēng)險(xiǎn)提示(Ⅳ屬于)等,禁止代理客戶操作。
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
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