2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月31日)

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選擇題

1、下列關(guān)于證券公司監(jiān)事會(huì)的說法不正確的是()?！具x擇題】

A.應(yīng)當(dāng)設(shè)主席和副主席

B.監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

C.可要求公司董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員出息監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答問題

D.應(yīng)當(dāng)就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東(大)會(huì)年會(huì)作出專項(xiàng)說明

2、下列說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

I.證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作

II.首席風(fēng)險(xiǎn)官可以兼任或者分管與其他職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門

III.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)管理工作可由證券公司其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)

IV.證券公司每一名員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性承擔(dān)勤勉職責(zé)、審慎防范、及時(shí)報(bào)告的責(zé)任A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、IV

3、《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司相關(guān)人員作出了嚴(yán)格要求，證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意()?！窘M合型選擇題】

I.不得濫用權(quán)力

II.不得超越職權(quán)

III.依法維護(hù)證券公司獨(dú)立性

IV.不得開展業(yè)務(wù)競爭

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、證券公司在對(duì)研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點(diǎn)防范()。【組合型選擇題】

I.傳播虛假信息

II.誤導(dǎo)投資者

III.無資格執(zhí)業(yè)

IV.違約執(zhí)業(yè)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格()?！窘M合型選擇題】

I.盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題

II.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

III.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)

IV.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席。

2、正確答案：B

答案解析：選II項(xiàng)，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。

3、正確答案：C

答案解析：《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司股東、控股股東、實(shí)際控制人的行為作出了嚴(yán)格要求，以維護(hù)證券公司股東、客戶及利益相關(guān)者的合法權(quán)益。證券該公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意以下幾點(diǎn)：(1)不得濫用權(quán)力；(2)不得超越職權(quán)；(3)依法維護(hù)證券公司獨(dú)立性；(4)不得開展業(yè)務(wù)競爭；(5)關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司在對(duì)研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風(fēng)險(xiǎn)。

5、正確答案：C

答案解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格：(1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；(2)未完成或者未參加輔導(dǎo)工作；(3)未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)；(4)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)；(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作；(6)嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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