2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(8月29日)

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選擇題

1、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場的()功能?！具x擇題】

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.提供流動性

2、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場，需同時向()提交上市公告書，并向交易所申請在專業(yè)證券市場交易?！具x擇題】

A.英國金融服務(wù)局(FSA)

B.英國金融行為局(FCA)

C.美國洲際交易所(ICE)

D.英國上市監(jiān)管署(UKLA)

3、直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于()?！具x擇題】

A.融資過程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.融資活動是否分散于各個場所

C.融資所得資金是否需要返還

D.融資的主動權(quán)是否掌握在金融中介機構(gòu)手中

4、倫敦交易所中，()上市條件較主板市場寬松，適合規(guī)模比較小的成長型公司進(jìn)行上市融資?！具x擇題】

A.另類投資市場

B.專業(yè)證券市場

C.專業(yè)基金市場

D.精英項目

5、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的()功能?！具x擇題】

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.提供流動性

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：本題主要考迸金融市場的功能之一：資金融通功能。

2、正確答案：D

答案解析：本題主要考查存托憑證進(jìn)入市場的條件。存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場，需同時向英國上市監(jiān)管署(UKLA)提交上市公告書(ListingParticulars)并向交易所申請在PSM交易。上市后，所有存托憑證的交易均在倫敦證券交易所國際指令簿系統(tǒng)(InternationalOrderBook，IOB)進(jìn)行交易。

3、正確答案：A

答案解析：直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于融資過程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

4、正確答案：A

答案解析：另類投資市場(AIM)上市條件較主板市場寬松，適合規(guī)模比較小的成長型公司進(jìn)行上市融資。

5、正確答案：C

答案解析：本題主要考查金融市場的功能之一：風(fēng)險管理功能。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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