2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(8月27日)

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選擇題

1、證券登記結(jié)算制度實行證券()?！具x擇題】

A.代持制

B.實名制

C.代理制

D.經(jīng)紀制

2、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責的是()。【選擇題】

A.組織證券從業(yè)人員水平考試

B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

D.制定證券行業(yè)業(yè)務規(guī)范，組織從業(yè)人員的業(yè)務培訓

3、證券交易所的交易采取的組織方式是()?！具x擇題】

A.經(jīng)紀制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

4、()是指證券公司為本公司買賣證券、賺取價差并承擔相應風險的行為。【選擇題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務

B.自營業(yè)務

C.經(jīng)紀業(yè)務

D.證券承銷與保薦業(yè)務

5、中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中()服務?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.場所和設施

Ⅱ.登記

Ⅲ.存管

Ⅳ.結(jié)算

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券登記結(jié)算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應當向證券登記結(jié)算機構提出申請，投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。證券登記結(jié)算機構應當按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

2、正確答案：D

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推進行業(yè)誠信建設，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務；(2)組織證券從業(yè)人員水平考試；(選項A正確)(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識；(選項B正確)(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制訂行業(yè)技術標準和指引；(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國家組織，推動相關資質(zhì)互認；(選項C正確)(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。D選項屬于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券法》行使的職責。

3、正確答案：A

答案解析：證券交易所的交易采取經(jīng)紀制；場外交易采取做市商制，即投資者直接與證券商進行交易。

4、正確答案：B

答案解析：證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取營利的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。證券經(jīng)紀業(yè)務又稱為代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。證券承銷業(yè)務是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

5、正確答案：C

答案解析：中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記(Ⅱ正確)、存管(Ⅲ正確)與結(jié)算服務(Ⅳ正確)，不以營利為目的的法人。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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