2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月27日)

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選擇題

1、證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。【選擇題】

A.代持制

B.實(shí)名制

C.代理制

D.經(jīng)紀(jì)制

2、下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是()?！具x擇題】

A.組織證券從業(yè)人員水平考試

B.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

C.組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

D.制定證券行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

3、證券交易所的交易采取的組織方式是()?！具x擇題】

A.經(jīng)紀(jì)制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

4、()是指證券公司為本公司買賣證券、賺取價(jià)差并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。【選擇題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

5、中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中()服務(wù)?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.場(chǎng)所和設(shè)施

Ⅱ.登記

Ⅲ.存管

Ⅳ.結(jié)算

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

2、正確答案：D

答案解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)；(2)組織證券從業(yè)人員水平考試；(選項(xiàng)A正確)(3)推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)；(選項(xiàng)B正確)(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引；(5)組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)；(選項(xiàng)C正確)(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。D選項(xiàng)屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券法》行使的職責(zé)。

3、正確答案：A

答案解析：證券交易所的交易采取經(jīng)紀(jì)制；場(chǎng)外交易采取做市商制，即投資者直接與證券商進(jìn)行交易。

4、正確答案：B

答案解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取營(yíng)利的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

5、正確答案：C

答案解析：中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記(Ⅱ正確)、存管(Ⅲ正確)與結(jié)算服務(wù)(Ⅳ正確)，不以營(yíng)利為目的的法人。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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