2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月23日)

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選擇題

1、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。【選擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

2、法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是()?！具x擇題】

A.設立人應先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業(yè)執(zhí)照

B.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后領取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)

C.設立人可以自行決定先報審批機關批準或先向公司登記機關申請登記

D.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領取營業(yè)執(zhí)照

3、()是股權平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn)?！具x擇題】

A.公平原則

B.公正原則

C.公開原則

D.同股同價原則

4、根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

Ⅱ.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

Ⅲ.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、關于有限合伙人與普通合伙人的相互轉變，下列表述正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.普通合伙人可以轉變?yōu)橛邢藓匣锶?，但需要經全體合伙人一致同意

Ⅱ.有限合伙人可以轉變?yōu)槠胀ê匣锶耍恍枰涍^半數(shù)以上合伙人同意

Ⅲ.有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?，其只對成為普通合伙人后發(fā)生的合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任

Ⅳ.普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。

2、正確答案：A

答案解析：設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機關發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。

3、正確答案：D

答案解析：同股同價是指同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當是相同的，任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同的價額，對于同一種類的股票不允許針對不同的投資主體規(guī)定不同的發(fā)行條件和發(fā)行價格。這是股權平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn)。

4、正確答案：A

答案解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；(Ⅲ項正確)(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；(Ⅰ項正確)(3)上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責；(Ⅱ項正確)(4)上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查；(Ⅳ項正確)(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

5、正確答案：A

答案解析：《合伙企業(yè)法》規(guī)定：除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶耍蛘哂邢藓匣锶宿D變?yōu)槠胀ê匣锶?，應當經全體合伙人一致同意。有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔無限連帶責任。普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔無限連帶責任。

根據《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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