2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月16日)

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選擇題

1、()是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約?！具x擇題】

A.認(rèn)購期權(quán)

B.認(rèn)沽期權(quán)

C.認(rèn)購權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

2、下列關(guān)于私募基金投資回訪，說法正確的是()。【選擇題】

A.銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行投資回訪

B.回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述

C.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)可以在投資冷靜期中進(jìn)行回訪

3、在約定購回式證券交易中，因證券公司原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的，應(yīng)當(dāng)于()報告交易所。【選擇題】

A.次一交易曰

B.當(dāng)日

C.2個交易日內(nèi)

D.3個交易日內(nèi)

4、證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，審核客戶身份的真實性，確保客戶資料真實、準(zhǔn)確和完整。【組合型選擇題】

Ⅰ.合法

Ⅱ.自愿

Ⅲ.公平

Ⅳ.審慎

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、以下關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

Ⅱ.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

Ⅲ.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

Ⅳ.證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：認(rèn)購期權(quán)(又稱為看漲期權(quán))，是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。

2、正確答案：B

答案解析：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員進(jìn)行投資回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。

3、正確答案：A

答案解析：在約定購回式證券交易中，因證券公司原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的，應(yīng)當(dāng)于次一交易曰報告交易所，并與客戶協(xié)商延期購回。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確?？蛻糍Y料真實、準(zhǔn)確和完整。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割(Ⅱ正確)，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金(Ⅰ正確)，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金(Ⅲ正確)；證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)(Ⅳ正確)。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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