2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月16日)

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選擇題

1、()是指買方有權在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標的的期權合約。【選擇題】

A.認購期權

B.認沽期權

C.認購權證

D.認沽權證

2、下列關于私募基金投資回訪，說法正確的是()?！具x擇題】

A.銷售機構從事基金銷售推介業(yè)務的人員進行投資回訪

B.回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述

C.募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認有效

D.募集機構應可以在投資冷靜期中進行回訪

3、在約定購回式證券交易中，因證券公司原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的，應當于()報告交易所?！具x擇題】

A.次一交易曰

B.當日

C.2個交易日內

D.3個交易日內

4、證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循()原則，審核客戶身份的真實性，確?？蛻糍Y料真實、準確和完整。【組合型選擇題】

Ⅰ.合法

Ⅱ.自愿

Ⅲ.公平

Ⅳ.審慎

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、以下關于證券公司從事中間介紹業(yè)務說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

Ⅱ.證券公司從事介紹業(yè)務不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

Ⅲ.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

Ⅳ.證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：認購期權(又稱為看漲期權)，是指買方有權在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標的的期權合約。

2、正確答案：B

答案解析：募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員進行投資回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述，募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

3、正確答案：A

答案解析：在約定購回式證券交易中，因證券公司原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的，應當于次一交易曰報告交易所，并與客戶協(xié)商延期購回。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確?？蛻糍Y料真實、準確和完整。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(2)提供期貨行情信息、交易設施；(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割(Ⅱ正確)，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金(Ⅰ正確)，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金(Ⅲ正確)；證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(Ⅳ正確)。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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