2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月12日)
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選擇題
1、證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任,負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改?!具x擇題】
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.經(jīng)理層
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
2、協(xié)會(huì)以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息,會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)?!具x擇題】
A.5
B.7
C.10
D.15
3、證券公司()應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任?!具x擇題】
A.董事會(huì)
B.經(jīng)理層
C.董事長(zhǎng)
D.總經(jīng)理
4、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循()原則?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信
Ⅱ.獨(dú)立客觀
Ⅲ.客戶(hù)利益優(yōu)先
Ⅳ.專(zhuān)業(yè)審慎
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()?!窘M合型選擇題】
I.健全
II.合理
III.制衡
IV.獨(dú)立
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:證券公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任,負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。
2、正確答案:C
答案解析:協(xié)會(huì)以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息及其他信息,會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。
3、正確答案:A
答案解析:證券公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任,負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng),持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
4、正確答案:D
答案解析:客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信(Ⅰ項(xiàng)正確)、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀(Ⅱ項(xiàng)正確)、專(zhuān)業(yè)審慎(Ⅳ項(xiàng)正確)的原則,自覺(jué)維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù),公平對(duì)待客戶(hù),保護(hù)投資者合法權(quán)益。
5、正確答案:C
答案解析:證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括健全、合理、制衡和獨(dú)立。
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
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