2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月12日)

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選擇題

1、證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。【選擇題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

2、協(xié)會(huì)以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)?！具x擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

3、證券公司()應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。【選擇題】

A.董事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事長

D.總經(jīng)理

4、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。【組合型選擇題】

Ⅰ.誠實(shí)守信

Ⅱ.獨(dú)立客觀

Ⅲ.客戶利益優(yōu)先

Ⅳ.專業(yè)審慎

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。【組合型選擇題】

I.健全

II.合理

III.制衡

IV.獨(dú)立

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

2、正確答案：C

答案解析：協(xié)會(huì)以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息及其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

4、正確答案：D

答案解析：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信(Ⅰ項(xiàng)正確)、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀(Ⅱ項(xiàng)正確)、專業(yè)審慎(Ⅳ項(xiàng)正確)的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括健全、合理、制衡和獨(dú)立。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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