2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月5日)

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選擇題

1、所謂“法”的概念，是指人們對“法”這一事物或現(xiàn)象的()所作的歸納和總結(jié)。【選擇題】

A.特點

B.要素

C.本質(zhì)

D.含義

2、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處()萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格?！具x擇題】

A.10

B.7

C.5

D.3

3、實踐中，退伙不包括()。【選擇題】

A.自愿退伙

B.被迫退伙

C.法定退伙

D.除名退伙

4、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()?！具x擇題】

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

D.承擔基金虧損或終止的有限責任

5、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期

Ⅳ.代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：所謂“法”的概念，是指人們對“法”這一事物或現(xiàn)象的本質(zhì)所作的歸納和總結(jié)，是對“法”的本質(zhì)所進行的描述和闡釋。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

3、正確答案：B

答案解析：實踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形，其中，法定退伙又被稱為當然退伙。

4、正確答案：A

答案解析：保管基金資產(chǎn)屬于基金托管人的義務(wù)?；鸱蓊~持有人必須承擔以下義務(wù)：(1)遵守基金契約；(B屬于)(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用；(C屬于)(3)承擔基金虧損或終止的有限責任；(D屬于)(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；(Ⅰ正確)(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；(Ⅱ正確)(3)代銷、包銷的期限及起止日期；(Ⅲ正確)(4)代銷、包銷的付款方式及日期；(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算方式；(Ⅳ正確)(6)違約責任；(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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