2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月5日)

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選擇題

1、所謂“法”的概念，是指人們對(duì)“法”這一事物或現(xiàn)象的()所作的歸納和總結(jié)?！具x擇題】

A.特點(diǎn)

B.要素

C.本質(zhì)

D.含義

2、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處()萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。【選擇題】

A.10

B.7

C.5

D.3

3、實(shí)踐中，退伙不包括()。【選擇題】

A.自愿退伙

B.被迫退伙

C.法定退伙

D.除名退伙

4、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。【選擇題】

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

5、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期

Ⅳ.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：所謂“法”的概念，是指人們對(duì)“法”這一事物或現(xiàn)象的本質(zhì)所作的歸納和總結(jié)，是對(duì)“法”的本質(zhì)所進(jìn)行的描述和闡釋。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處5萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

3、正確答案：B

答案解析：實(shí)踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形，其中，法定退伙又被稱為當(dāng)然退伙。

4、正確答案：A

答案解析：保管基金資產(chǎn)屬于基金托管人的義務(wù)。基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約；(B屬于)(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用；(C屬于)(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；(D屬于)(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；(Ⅰ正確)(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；(Ⅱ正確)(3)代銷、包銷的期限及起止日期；(Ⅲ正確)(4)代銷、包銷的付款方式及日期；(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式；(Ⅳ正確)(6)違約責(zé)任；(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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