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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月2日)

更新時間:2021-08-02 13:27:07 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽48收藏24

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點。比別人多堅持一點、多執(zhí)著一點,你就會收獲更多,堅持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月2日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有()同時具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員?!具x擇題】

A.2名

B.3名

C.1名

D.5名

2、股票期權(quán)交易實行()?!具x擇題】

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.保證金制度

C.逐日盯市制度

D.每日結(jié)算制度

3、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立()。【選擇題】

A.債券賬戶

B.信用資金臺賬

C.股票賬戶

D.特別交易賬戶

4、證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,對于()情況的客戶,證券公司不得向其融資、融券?!具x擇題】

A.客戶信譽良好,無重大違約記錄

B.在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

D.客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健,無重大失誤和損失,有一定的風(fēng)險承受能力

5、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在()關(guān)系?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.委托

Ⅱ.代理

Ⅲ.依附

Ⅳ.從屬

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:C

答案解析:證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門、專人開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有1名同時具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

2、正確答案:A

答案解析:股票期權(quán)交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

3、正確答案:B

答案解析:證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺賬。

4、正確答案:C

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn),一般主要包括以下幾方面:(1)從事證券交易時間。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券分司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上;(2)賬戶狀態(tài)。要求客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備,資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰,交易結(jié)算狀態(tài)良好;(3)信譽狀況。要求客戶信譽良好,無重大違約記錄;(4)資產(chǎn)狀況。要求客戶具有符合要求的擔(dān)保品和較強的還款能力;(5)投資風(fēng)格及業(yè)績。要求客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健,無重大失誤和損失,有一定的風(fēng)險承受能力;(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系??蛻魹榉亲C券公司股東或關(guān)聯(lián)人。

5、正確答案:B

答案解析:證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介,是獨立于買賣雙方的第三者,與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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