2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月2日)

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選擇題

1、擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有()同時(shí)具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員?！具x擇題】

A.2名

B.3名

C.1名

D.5名

2、股票期權(quán)交易實(shí)行()?！具x擇題】

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.保證金制度

C.逐日盯市制度

D.每日結(jié)算制度

3、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立()?！具x擇題】

A.債券賬戶

B.信用資金臺(tái)賬

C.股票賬戶

D.特別交易賬戶

4、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，對(duì)于()情況的客戶，證券公司不得向其融資、融券。【選擇題】

A.客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄

B.在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

D.客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

5、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在()關(guān)系。【組合型選擇題】

Ⅰ.委托

Ⅱ.代理

Ⅲ.依附

Ⅳ.從屬

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門、專人開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有1名同時(shí)具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

2、正確答案：A

答案解析：股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

3、正確答案：B

答案解析：證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺(tái)賬。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括以下幾方面：(1)從事證券交易時(shí)間。要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券分司營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上；(2)賬戶狀態(tài)。要求客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好；(3)信譽(yù)狀況。要求客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄；(4)資產(chǎn)狀況。要求客戶具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力；(5)投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)。要求客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系。客戶為非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。

5、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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