2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月30日)

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選擇題

1、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案?！具x擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

2、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。【選擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

3、保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告，說明原因?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

4、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料中的()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.變更登記申請報(bào)告

Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括()?！窘M合型選擇題】

I.可操作性的管理制度

II.健全的組織架構(gòu)

III.可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)

IV.量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

3、正確答案：B

答案解析：保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告，說明原因。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報(bào)告；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明；(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函；(Ⅳ項(xiàng)正確)(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字；(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

5、正確答案：C

答案解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作性的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)付機(jī)制。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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