2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(7月28日)

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選擇題

1、()是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。【選擇題】

A.托管銀行

B.外匯交易所

C.存券銀行

D.中央存托公司

2、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是()。【選擇題】

A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

B.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

D.可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制

3、做市商分為主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服務(wù)包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.向投資者提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)

Ⅱ.向籌資者提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)

Ⅲ.對(duì)投資者詢價(jià)提供雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)

Ⅳ.交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司場(chǎng)外期權(quán)的合約標(biāo)的主要為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.以滬深300為主的股指

Ⅱ.A股個(gè)股

Ⅲ.黃金期現(xiàn)貨

Ⅳ.以中證500為主的股指

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、為提高期權(quán)交易的流動(dòng)性，上交所引入了做市商制度。主做市商提供的服務(wù)包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.向投資者提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)

Ⅱ.向籌資者提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)

Ⅲ.對(duì)投資者詢價(jià)提供雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)

Ⅳ.交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理行?/p>

2、正確答案：D

答案解析：可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)，它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在一定的范圍以內(nèi)，并可以利用這一特點(diǎn)對(duì)股票進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。

3、正確答案：B

答案解析：為提高期權(quán)交易的流動(dòng)性，上交所引入了做市商制度。做市商分為主做市商和一般做市商，主做市商提供的服務(wù)包括：(1)向投資者提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)；(2)對(duì)投資者詢價(jià)提供雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)；(3)交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務(wù)。一般做市商提供前條第(2)、(3)項(xiàng)規(guī)定的做市服務(wù)。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)或在柜臺(tái)，根據(jù)與交易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，與交易對(duì)手直接開(kāi)展的期權(quán)交易。場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)自2013年開(kāi)始試點(diǎn)，合約標(biāo)的主要為以滬深300、中證500、上證50為主的股指，A股個(gè)股，黃金期現(xiàn)貨及部分境外標(biāo)的。

5、正確答案：A

答案解析：為提高期權(quán)交易的流動(dòng)性，上交所引入了做市商制度。做市商分為主做市商和一般做市商，主做市商提供的服務(wù)包括：(1)向投資者提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)；(2)對(duì)投資者詢價(jià)提供雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)；(3)交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務(wù)。一般做市商提供前條第(2)、(3)項(xiàng)規(guī)定的做市服務(wù)。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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