2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(7月28日)

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選擇題

1、()是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算?！具x擇題】

A.托管銀行

B.外匯交易所

C.存券銀行

D.中央存托公司

2、下面關于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯誤的是()?！具x擇題】

A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權的特殊債券

B.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權

C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

D.可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

3、做市商分為主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服務包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.向投資者提供雙邊持續(xù)報價

Ⅱ.向籌資者提供雙邊持續(xù)報價

Ⅲ.對投資者詢價提供雙邊回應報價

Ⅳ.交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司場外期權的合約標的主要為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.以滬深300為主的股指

Ⅱ.A股個股

Ⅲ.黃金期現(xiàn)貨

Ⅳ.以中證500為主的股指

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、為提高期權交易的流動性，上交所引入了做市商制度。主做市商提供的服務包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.向投資者提供雙邊持續(xù)報價

Ⅱ.向籌資者提供雙邊持續(xù)報價

Ⅲ.對投資者詢價提供雙邊回應報價

Ⅳ.交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。托管銀行是由存券銀行在基礎證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當?shù)氐姆中?、附屬行或代理行?/p>

2、正確答案：D

答案解析：可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權，它的存在使投資者和發(fā)行人的風險、收益限定在一定的范圍以內(nèi)，并可以利用這一特點對股票進行套期保值，獲得更加確定的收益。

3、正確答案：B

答案解析：為提高期權交易的流動性，上交所引入了做市商制度。做市商分為主做市商和一般做市商，主做市商提供的服務包括：(1)向投資者提供雙邊持續(xù)報價；(2)對投資者詢價提供雙邊回應報價；(3)交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務。一般做市商提供前條第(2)、(3)項規(guī)定的做市服務。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司場外期權業(yè)務是指證券公司在機構間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權交易。場外期權業(yè)務自2013年開始試點，合約標的主要為以滬深300、中證500、上證50為主的股指，A股個股，黃金期現(xiàn)貨及部分境外標的。

5、正確答案：A

答案解析：為提高期權交易的流動性，上交所引入了做市商制度。做市商分為主做市商和一般做市商，主做市商提供的服務包括：(1)向投資者提供雙邊持續(xù)報價；(2)對投資者詢價提供雙邊回應報價；(3)交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務。一般做市商提供前條第(2)、(3)項規(guī)定的做市服務。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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