2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月27日)

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選擇題

1、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的最高的罰款額是()?！具x擇題】

A.5萬元

B.10萬元

C.15萬元

D.20萬元

2、()是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動?！具x擇題】

A.期貨交易

B.現(xiàn)貨交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期權(quán)交易

3、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金

Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾

Ⅲ.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、()應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.董事

Ⅱ.高級管理人員

Ⅲ.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券交易所的競價(jià)交易規(guī)則有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.進(jìn)入實(shí)行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

Ⅱ.投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實(shí)名開立賬戶，以書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式，委托該證券公司代其買賣證券

Ⅲ.證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任

Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5千元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。

2、正確答案：A

答案解析：期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。

3、正確答案：C

答案解析：一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露；而私募基金的要求則低得多。(Ⅳ錯(cuò)誤)

4、正確答案：B

答案解析：經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人(Ⅲ正確)和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人(Ⅳ正確)應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

5、正確答案：C

答案解析：證券交易所的交易規(guī)則包括：第一百零五條進(jìn)入實(shí)行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。證券交易所不得允許非會員直接參與股票的集中交易。第一百零六條投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實(shí)名開立賬戶，以書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式，委托該證券公司代其買賣證券。第一百零八條證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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