2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月23日)

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選擇題

1、證券的代銷、包銷期限最長不得超過()日。【選擇題】

A.30

B.45

C.60

D.90

2、公司在清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，應當承擔的法律責任有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.由公司登記機關責令改正

Ⅱ.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款

Ⅲ.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額1%以上10%以下的罰款

Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、國務院證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明

Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查

Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、有限合伙人有下列()情形之一的，當然退伙。【組合型選擇題】

Ⅰ.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

Ⅱ.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)

Ⅲ.法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關資格而喪失該資格

Ⅳ.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、股份有限公司的董事會成員可以是()人?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.5

Ⅱ.15

Ⅲ.20

Ⅳ.25

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

2、正確答案：B

答案解析：公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正(Ⅰ項正確)，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款(Ⅱ項正確)；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款(Ⅳ項正確)。

3、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明；(Ⅰ項正確)(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；(Ⅱ項正確)(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；(Ⅲ項正確)(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。(Ⅳ項正確)

4、正確答案：B

答案解析：有限合伙人有下列情形之一的，當然退伙：(1)作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；(2)作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；(3)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關資格而喪失該資格；(4)有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。

5、正確答案：A

答案解析：股份有限公司的董事會由全體董事組成，董事會成員為5人至19人。(Ⅰ、Ⅱ正確)

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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