2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月20日)

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選擇題

1、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()?！具x擇題】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

2、甲有限合伙企業(yè)成立于20x6年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x7年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x8年5月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是()。【選擇題】

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項債務(wù)責(zé)任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

3、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是()?！具x擇題】

A.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

B.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他成員

D.關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

4、以下屬于操縱證券市場的行為有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

Ⅳ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.5

Ⅱ.10

Ⅲ.15

Ⅳ.20

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本，但資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

2、正確答案：B

答案解析：本題考查合伙企業(yè)的債務(wù)清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條的規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。

3、正確答案：B

答案解析：關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

4、正確答案：B

答案解析：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)。第五十五條：禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：(一)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；(四)不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；(五)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券交易；(六)對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進行反向證券交易；(七)利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場；(八)操縱證券市場的其他手段。

5、正確答案：B

答案解析：封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年(Ⅱ、Ⅲ正確)，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機關(guān)同意可以適當(dāng)延長期限。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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