2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月20日)

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選擇題

1、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的()。【選擇題】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

2、甲有限合伙企業(yè)成立于20x6年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x7年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x8年5月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是()?！具x擇題】

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任

B.丁某作為原有限合伙人已經退休，不再承擔該項債務責任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任

3、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是()?！具x擇題】

A.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人

B.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系

C.高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他成員

D.關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系

4、以下屬于操縱證券市場的行為有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

Ⅳ.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.5

Ⅱ.10

Ⅲ.15

Ⅳ.20

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本，但資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

2、正確答案：B

答案解析：本題考查合伙企業(yè)的債務清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條的規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產承擔責任。

3、正確答案：B

答案解析：關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。

4、正確答案：B

答案解析：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準。第五十五條：禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：(一)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；(四)不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；(五)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；(六)對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易；(七)利用在其他相關市場的活動操縱證券市場；(八)操縱證券市場的其他手段。

5、正確答案：B

答案解析：封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年(Ⅱ、Ⅲ正確)，經受益人大會通過并經主管機關同意可以適當延長期限。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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