2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月16日)

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選擇題

1、證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

2、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，()對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。【選擇題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中登公司

3、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()?！具x擇題】

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

4、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施()。【組合型選擇題】

I.責(zé)令停業(yè)整頓

II.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

III.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

IV.撤銷

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司相關(guān)人員作出了嚴(yán)格要求，證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意()?！窘M合型選擇題】

I.不得濫用權(quán)力

II.不得超越職權(quán)

III.依法維護(hù)證券公司獨(dú)立性

IV.不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

2、正確答案：A

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。?

3、正確答案：B

答案解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：(1)責(zé)令停業(yè)整頓；(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；(3)撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；(4)撤銷。

5、正確答案：C

答案解析：《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司股東、控股股東、實(shí)際控制人的行為作出了嚴(yán)格要求，以維護(hù)證券公司股東、客戶及利益相關(guān)者的合法權(quán)益。證券該公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意以下幾點(diǎn)：(1)不得濫用權(quán)力；(2)不得超越職權(quán)；(3)依法維護(hù)證券公司獨(dú)立性；(4)不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)；(5)關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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