2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月15日)

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選擇題

1、證券投資咨詢業(yè)務人員分為()。【選擇題】

A.證券分析師和客戶經(jīng)理

B.證券咨詢師和證券分析師

C.證券研究員和投資顧問

D.證券投資顧問和證券分析師

2、證券評級業(yè)務，是指對下列評級對象開展資信評級服務()。【組合型選擇題】

Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結(jié)構(gòu)性融資證券

Ⅱ.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外

Ⅲ.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司

Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、證券公司融資管理應符合以下要求()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

Ⅱ.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當設(shè)置集中度限額

Ⅲ.加權(quán)融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

Ⅳ.密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、普通投資者在()等方面享有特別保護?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.風險警示

Ⅲ.適當性匹配

Ⅳ.收益保證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的()。【組合型選擇題】

Ⅰ.財產(chǎn)權(quán)

Ⅱ.選擇權(quán)

Ⅲ.公平交易權(quán)

Ⅳ.知情權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問)；注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(分析師)。

2、正確答案：D

答案解析：證券評級業(yè)務，是指對下列評級對象開展資信評級服務：(1)中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結(jié)構(gòu)性融資證券；(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外；(3)上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司融資管理應符合以下要求：(1)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源；(2)加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當設(shè)置集中度限額；(3)加權(quán)融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力；(4)密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。

4、正確答案：A

答案解析：普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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