當(dāng)前位置: 首頁(yè) > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格每日一練 > 2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月15日)

2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月15日)

更新時(shí)間:2021-07-15 15:46:08 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽35收藏17

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚憟D片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會(huì)收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月15日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為()?!具x擇題】

A.證券分析師和客戶經(jīng)理

B.證券咨詢師和證券分析師

C.證券研究員和投資顧問(wèn)

D.證券投資顧問(wèn)和證券分析師

2、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券

Ⅱ.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券,國(guó)債除外

Ⅲ.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、證券公司融資管理應(yīng)符合以下要求()。【組合型選擇題】

Ⅰ.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源

Ⅱ.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理,適當(dāng)設(shè)置集中度限額

Ⅲ.加權(quán)融資渠道管理,積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系,保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度,并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

Ⅳ.密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況,評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、普通投資者在()等方面享有特別保護(hù)?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)警示

Ⅲ.適當(dāng)性匹配

Ⅳ.收益保證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù),不得侵犯客戶的()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.財(cái)產(chǎn)權(quán)

Ⅱ.選擇權(quán)

Ⅲ.公平交易權(quán)

Ⅳ.知情權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案及解析

1、正確答案:D

答案解析:注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員,其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊(cè)登記為證券分析師的人員,其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

2、正確答案:D

答案解析:證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù):(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券;(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券,國(guó)債除外;(3)上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。

3、正確答案:C

答案解析:證券公司融資管理應(yīng)符合以下要求:(1)分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源;(2)加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理,適當(dāng)設(shè)置集中度限額;(3)加權(quán)融資渠道管理,積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系,保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度,并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力;(4)密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況,評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響。

4、正確答案:A

答案解析:普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

5、正確答案:C

答案解析:證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù),不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月15日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽(tīng)課。職達(dá)未來(lái)!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部