2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

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2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

證券從業(yè)資格考試由全國(guó)統(tǒng)一組織，2021年7月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后官方不會(huì)公布真題，本文的真題僅為小編搜集和整理，因此試題內(nèi)容僅供參考!需要下載pdf版文檔，可見(jiàn)文末說(shuō)明。以下內(nèi)容僅供參考：

一、單選題

1、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由()個(gè)以下的股東出資建立。

A.50

B.100

C.200

D.20

答案：A

2、決定任聘、解聘、考察合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是證券公司()行使合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。

A.股東(大)會(huì)

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

C.董事會(huì)

D.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

答案：C

3、下列對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行五級(jí)分類的投資人為()。

A.個(gè)人投資者

B.普通投資者

C.專業(yè)投資者

D.機(jī)構(gòu)投資者

答案：B

4、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，()可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)人

B.技術(shù)人員

C.柜臺(tái)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

D.合規(guī)管理人員

答案：C

5、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是()。

A.培訓(xùn)

B.監(jiān)督

C.傳達(dá)

D.考核

答案：D

6、下列部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是()。

A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

答案：A

7、根據(jù)(證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類()進(jìn)行一次。

A.每季度

B.每月

C每半年

D.每年

答案：D

8、由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立的股份有限公司，稱為()。

A.發(fā)起設(shè)立

B.認(rèn)購(gòu)設(shè)立

C.核準(zhǔn)設(shè)立

D.募集設(shè)立

答案：A

9、下列關(guān)于股票上市的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

B.申請(qǐng)股票上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

C.公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關(guān)文件

D.股票上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意

答案：D

10、根據(jù)公司法，高級(jí)管理人員不包括()。

A.經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.副經(jīng)理權(quán)

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

答案：B

11、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指證券公司()參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理。

A.董事會(huì)及經(jīng)理層

B.經(jīng)理層及全體員工

C.公司高級(jí)管理人員

D.董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同

答案：D

12、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

答案：D

二、多項(xiàng)選擇題

13、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有()。

Ⅰ.訂單設(shè)計(jì)與修改

Ⅱ.回轉(zhuǎn)交易

Ⅲ.T+1交收制度

Ⅳ.額度控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

14、關(guān)于證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來(lái)源的說(shuō)法，正確的有()。

Ⅰ.證券金融公司自有證券

Ⅱ.證券金融公司通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的證券

Ⅲ.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶接有的證券

Ⅳ.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

15、下列關(guān)于證券公司另類投資子公司的投資范圍的說(shuō)法，正確的有()。

Ⅰ.另類子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)

Ⅱ.另類子公司可以投資證券公司自營(yíng)清單外的股權(quán)

Ⅲ.另類子公司與證券公司的投資范圍應(yīng)當(dāng)清晰劃分

Ⅳ.另類子公司可以投資證券公司自營(yíng)清單外的金融產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

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