2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(5月31日)

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選擇題

1、下列關于全國性社會保障基金的表述中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.全國性社會保障基金主要投向國債市場

B.全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟和退休金

C.在大多數(shù)國家，社保基金只含全國性社會保障基金

D.全國性社會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線

2、()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為?！具x擇題】

A.經(jīng)紀業(yè)務

B.證券承銷與保薦業(yè)務

C.自營業(yè)務

D.資產(chǎn)管理業(yè)務

3、證券公司開展自營業(yè)務的條件包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可

Ⅱ.證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保

Ⅲ.證券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業(yè)務風險

Ⅳ.建立完備的業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.建立了流動負債與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

Ⅱ.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

Ⅲ.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制

Ⅳ.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、關于中國證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)自律性組織，具有獨立法人地位

Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個層次：(1)國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金；(2)由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

2、正確答案：A

答案解析：經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。證券承銷業(yè)務是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取營利的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可(Ⅰ正確)，證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保(Ⅱ正確)。同時，要求證券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業(yè)務風險(Ⅲ正確)；公司有合格的高級管理人員及適當數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運行的信息系統(tǒng)；建立完備的業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系(Ⅳ正確)。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點有：(1)建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制；(Ⅱ正確)(2)建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制；(Ⅲ正確)(3)建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。(Ⅳ正確)

5、正確答案：A

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)自律性組織，具有獨立法人地位(Ⅰ正確)，中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式(Ⅲ正確)。中國證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會(Ⅱ正確)，中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面(Ⅳ正確)。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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