2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月25日)
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選擇題
1、下列從業(yè)人員中,執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是()?!具x擇題】
A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后,保密義務(wù)結(jié)束
C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私
D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
2、下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()?!具x擇題】
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專業(yè)知識(shí)
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
3、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日?!具x擇題】
A.10
B.15
C.20
D.25
4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中,禁止進(jìn)行下列活動(dòng)()?!窘M合型選擇題】
I.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)
II.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
III.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷,或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)
IV.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
5、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度,并負(fù)有()職責(zé)?!窘M合型選擇題】
I.審查
II.監(jiān)督
III.檢查
IV.咨詢和培訓(xùn)
A.I、II
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:證券從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù),但下列情況除外:(1)國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;(2)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。(選項(xiàng)B錯(cuò)誤)
2、正確答案:D
答案解析:投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員(證券分析師),必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)(選項(xiàng)A、B、C正確)。并沒(méi)有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景。(選項(xiàng)D錯(cuò)誤)
3、正確答案:C
答案解析:證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
4、正確答案:C
答案解析:經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中,應(yīng)勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況,充分揭示風(fēng)險(xiǎn),基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素,提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn),將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者,并禁止進(jìn)行下列活動(dòng):(1)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);(2)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷,或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn);(3)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);(4)向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù);(5)向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);(6)其他違背適當(dāng)性要求,損害投資者合法權(quán)益的行為。同時(shí),證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務(wù),應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息,披露的信息不得含有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,不得欺詐投資者。“投資者基本信息表”《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫(xiě),經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員不得以任何方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)或欺騙投資者,從而影響填寫(xiě)結(jié)果。
5、正確答案:D
答案解析:按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度,并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃,2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行,目前報(bào)名時(shí)間尚未公布,廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會(huì)錯(cuò)過(guò)7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦,短信通知早知道。
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