2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月21日)
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選擇題
1、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得()罰金?!具x擇題】
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
2、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中,錯誤的是()。【選擇題】
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客體是國家金融管理秩序
3、()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。【選擇題】
A.非法集資類犯罪
B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
4、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在()萬元以上的,應(yīng)予追訴?!具x擇題】
A.150
B.100
C.30
D.50
5、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件的有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.客體要件
Ⅱ.客觀要件
Ⅲ.主體要件
Ⅳ.主觀要件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
2、正確答案:B
答案解析:非法集資類犯罪的構(gòu)成包括:(1)犯罪主體包括自然人和單位;(A正確)(2)犯罪主觀方面是故意;(C正確)(3)犯罪客體是國家金融管理秩序;(D正確)(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。
3、正確答案:D
答案解析:欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
4、正確答案:D
答案解析:單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予追訴。
5、正確答案:B
答案解析:欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括:(1)客體要件(Ⅰ項正確);(2)客觀要件(Ⅱ項正確);(3)主體要件(Ⅲ項正確);(4)主觀要件(Ⅳ項正確)。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃,2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行,目前報名時間尚未公布,廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦,短信通知早知道。
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