2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月20日)
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選擇題
1、下列關于非法集資類犯罪構成的說法中,錯誤的是()。【選擇題】
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客體是國家金融管理秩序
2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是()。【選擇題】
A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國證券業(yè)協(xié)會
3、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.期貨交易所
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動的,可對其實施的處罰包括()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.情節(jié)嚴重的,單處違法所得1倍以上3倍以下罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的,處3年以上5年以下有期徒刑
Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
5、有下列情形中的(),操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
Ⅱ.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
Ⅳ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:非法集資類犯罪的構成包括:(1)犯罪主體包括自然人和單位;(A正確)(2)犯罪主觀方面是故意;(C正確)(3)犯罪客體是國家金融管理秩序;(D正確)(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。
2、正確答案:A
答案解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體,包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。
3、正確答案:C
答案解析:背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體,即金融機構,具體指商業(yè)銀行(Ⅳ項正確)、證券交易所(Ⅰ項正確)、期貨交易所(Ⅱ項正確)、證券公司(Ⅲ項正確)、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。
4、正確答案:D
答案解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅰ項錯誤、Ⅱ項正確);情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅲ項錯誤、Ⅳ項正確)。
5、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,有下列情形之一,操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金:(1)單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(Ⅰ項正確)(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(Ⅳ項正確)(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(Ⅱ、Ⅲ項正確)(4)以其他方法操縱證券、期貨市場的。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃,2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行,目前報名時間尚未公布,廣大考生可以 免費預約短信提醒功能,這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦,短信通知早知道。
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