2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月20日)

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選擇題

1、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是()?！具x擇題】

A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B.證券公司

C.投資人

D.中國證券業(yè)協(xié)會

3、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.期貨交易所

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.商業(yè)銀行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的，可對其實(shí)施的處罰包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑

Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、有下列情形中的()，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

Ⅱ.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位；(A正確)(2)犯罪主觀方面是故意；(C正確)(3)犯罪客體是國家金融管理秩序；(D正確)(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

2、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

3、正確答案：C

答案解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行(Ⅳ項(xiàng)正確)、證券交易所(Ⅰ項(xiàng)正確)、期貨交易所(Ⅱ項(xiàng)正確)、證券公司(Ⅲ項(xiàng)正確)、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

4、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅰ項(xiàng)錯誤、Ⅱ項(xiàng)正確)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅲ項(xiàng)錯誤、Ⅳ項(xiàng)正確)。

5、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(1)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(Ⅳ項(xiàng)正確)(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確)(4)以其他方法操縱證券、期貨市場的。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計(jì)劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報(bào)名時間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間啦，短信通知早知道。

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