2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月18日)

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選擇題

1、()是指中國證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動?！具x擇題】

A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

2、關(guān)于證券公司進(jìn)行柜臺交易，進(jìn)行合同簽訂的說法錯誤的是()?！具x擇題】

A.可以與特定交易對手方或投資者以書面方式簽訂柜臺交易合同

B.可以與特定交易對手方或投資者以電子方式簽訂柜臺交易合同

C.可以與特定交易對手方或投資者以口頭方式簽訂柜臺交易合同

D.金融衍生產(chǎn)品的柜臺交易合同應(yīng)符合協(xié)會對金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定

3、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時，發(fā)行人和主承銷商不得向持股比例()以上的股東配售股票?！具x擇題】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

4、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為()發(fā)展服務(wù)?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.創(chuàng)新型中小微企業(yè)

Ⅱ.成熟型中小微企業(yè)

Ⅲ.成長型中小微企業(yè)

Ⅳ.創(chuàng)業(yè)型中小微企業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于證券公司與客戶簽訂的融資融券合同的基本內(nèi)容的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.保證金比例、維持擔(dān)保比例

Ⅱ.可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

Ⅲ.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

Ⅳ.糾紛解決的途徑

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)(選項C錯誤)；轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(選項B錯誤)；轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(選項A正確)。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。金融衍生產(chǎn)品的柜臺交易合同應(yīng)符合協(xié)會對金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定。

3、正確答案：D

答案解析：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時，發(fā)行人和主承銷商不得向持股比例5%以上的股東配售股票。

4、正確答案：C

答案解析：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

5、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式；(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍；(Ⅰ、Ⅱ項正確)(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限；(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利；(5)融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理；(Ⅲ項正確)(6)違約責(zé)任；(7)糾紛解決途徑；(Ⅳ項正確)(8)其他有關(guān)事項。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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