2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月17日)

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選擇題

1、犯集資詐騙罪的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。【選擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

2、未經法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款

3、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數(shù)額在()萬元以上的，應予追訴。【選擇題】

A.150

B.100

C.30

D.50

4、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的，應予追訴?！具x擇題】

A.150

B.100

C.30

D.50

5、非法集資類犯罪的主體包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.特殊主體

Ⅱ.復雜主體

Ⅲ.自然人

Ⅳ.單位

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

2、正確答案：B

答案解析：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準。第一百八十條違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息(選項A正確)，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款(選項B錯誤)；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締(選項C正確)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款(選項D正確)。

3、正確答案：D

答案解析：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數(shù)額在50萬元以上的，應予追訴。

4、正確答案：A

答案解析：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應予追訴。

5、正確答案：B

答案解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人(Ⅲ正確)和單位(Ⅳ正確)。

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