2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月17日)
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選擇題
1、犯集資詐騙罪的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金。【選擇題】
A.1
B.3
C.5
D.10
2、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對其實施的以下處罰中,錯誤的是()?!具x擇題】
A.責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以50萬元以上500萬元以下的罰款
3、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在()萬元以上的,應(yīng)予追訴?!具x擇題】
A.150
B.100
C.30
D.50
4、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的,應(yīng)予追訴?!具x擇題】
A.150
B.100
C.30
D.50
5、非法集資類犯罪的主體包括()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.特殊主體
Ⅱ.復(fù)雜主體
Ⅲ.自然人
Ⅳ.單位
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案及解析
1、正確答案:C
答案解析:犯集資詐騙罪的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。
2、正確答案:B
答案解析:本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)。第一百八十條違反本法第九條的規(guī)定,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息(選項A正確),處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款(選項B錯誤);對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締(選項C正確)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款(選項D正確)。
3、正確答案:D
答案解析:單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予追訴。
4、正確答案:A
答案解析:單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的,應(yīng)予追訴。
5、正確答案:B
答案解析:非法集資類犯罪的主體是一般主體,包括自然人(Ⅲ正確)和單位(Ⅳ正確)。
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