2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月11日)

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選擇題

1、在發(fā)生()情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的

Ⅱ.公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門(mén)認(rèn)為必要的

Ⅲ.公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的

Ⅳ.監(jiān)管部門(mén)或自律組織要求的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說(shuō)法正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.單獨(dú)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員

Ⅱ.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員

Ⅲ.高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格

Ⅳ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的基本要素包括()?！窘M合型選擇題】

I.客戶(hù)特性

II.地域

III.業(yè)務(wù)

IV.行業(yè)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債表

Ⅱ.公司債券募集辦法

Ⅲ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

Ⅳ.現(xiàn)金流量表

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確()等內(nèi)容?！窘M合型選擇題】

I.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)

II.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工

III.掌握名單的工作人員范圍

IV.對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：在發(fā)生下列情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的；公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門(mén)認(rèn)為必要的；公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；監(jiān)管部門(mén)或自律組織要求的；其他有必要進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查的情形。

2、正確答案：B

答案解析：?jiǎn)为?dú)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員(Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤)；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員(Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤)；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格(Ⅲ項(xiàng)正確)；有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本(Ⅳ正確)。

3、正確答案：C

答案解析：洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括客戶(hù)特性、地域、業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品、金融服務(wù))、行業(yè)(含職業(yè))四類(lèi)基本要素。

4、正確答案：B

答案解析：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)。第十六條：申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件：(一)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(二)公司章程；(三)公司債券募集辦法；(四)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過(guò)7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦，短信通知早知道。

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