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2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月6日)

更新時(shí)間:2021-05-06 15:24:30 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽35收藏17

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會(huì)收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月6日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪,是指以()為目的的違法行為。【選擇題】

A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D.誘騙投資者

2、欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券,發(fā)行數(shù)額在()萬(wàn)元以上的,應(yīng)受到刑事追訴?!具x擇題】

A.20

B.30

C.500

D.100

3、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中,正確的有()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體

Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

Ⅲ.主體為一般主體

Ⅳ.在主觀方面必須出于無(wú)意

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、上市公司存在下列()情形之一的,不得公開發(fā)行證券?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

Ⅱ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從()考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系,綜合分析認(rèn)定。【組合型選擇題】

Ⅰ.知情程度和態(tài)度

Ⅱ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

Ⅲ.專業(yè)背景

Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁(yè)>>>

答案及解析

1、正確答案:A

答案解析:操縱證券、期貨市場(chǎng)罪,是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約,操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格,制造證券、期貨市場(chǎng)假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定,擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

2、正確答案:C

答案解析:欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券,發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的,應(yīng)受到刑事追訴。

3、正確答案:A

答案解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體(Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤);誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意(Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤)。

4、正確答案:B

答案解析:上市公司存在下列情形之一的,不得公開發(fā)行證券:(1)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;(Ⅰ正確)(3)上市公司12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);(Ⅱ正確)(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為;(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;(Ⅳ正確)(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

5、正確答案:D

答案解析:信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系,綜合分析認(rèn)定:(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用;(Ⅳ正確)(2)知情程度和態(tài)度;(Ⅰ正確)(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況;(Ⅱ正確)(4)專業(yè)背景;(Ⅲ正確)(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃,2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行,目前報(bào)名時(shí)間尚未公布,廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會(huì)錯(cuò)過7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦,短信通知早知道。

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