2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(3月12日)

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選擇題

1、下列關于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是()?！具x擇題】

A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內(nèi)進行

B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

D.國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓

2、非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以()罰款。【選擇題】

A.20萬元以上100萬元以下

B.15萬元以上120萬元以下

C.25萬元以上120萬元以下

D.20萬元以上120萬元以下

3、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過?！具x擇題】

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

4、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求()的意見?！具x擇題】

A.當?shù)卣?/p>

B.國務院有關部門

C.中國人民銀行

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

5、外國公司在中國境內(nèi)設立的分支機構(gòu)并開展經(jīng)營活動，()對其分支機構(gòu)在中國境內(nèi)進行經(jīng)營活動承擔民事責任?！具x擇題】

A.外國公司

B.外國公司在中國境內(nèi)的代表處

C.外國公司在中國設立的合資企業(yè)

D.外國公司在中國境內(nèi)的分支機構(gòu)

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國公司法》對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行；(選項A錯誤)(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；(選項B錯誤)(3)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；(4)國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓；(選項D正確)(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票；(6)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；(選項C錯誤)(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

2、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3、正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。”

4、正確答案：B

答案解析：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

5、正確答案：A

答案解析：外國公司在中國境內(nèi)設立的分支機構(gòu)不具有中國法人資格；外國公司對其分支機構(gòu)在中國境內(nèi)進行經(jīng)營活動承擔民事責任。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名即將開始， 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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