2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(3月12日)

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選擇題

1、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是()。【選擇題】

A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行

B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

D.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

2、非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應(yīng)當(dāng)處以()罰款?！具x擇題】

A.20萬元以上100萬元以下

B.15萬元以上120萬元以下

C.25萬元以上120萬元以下

D.20萬元以上120萬元以下

3、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。【選擇題】

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見。【選擇題】

A.當(dāng)?shù)卣?/p>

B.國務(wù)院有關(guān)部門

C.中國人民銀行

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5、外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)并開展經(jīng)營活動(dòng)，()對其分支機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)承擔(dān)民事責(zé)任?！具x擇題】

A.外國公司

B.外國公司在中國境內(nèi)的代表處

C.外國公司在中國設(shè)立的合資企業(yè)

D.外國公司在中國境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國公司法》對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行；(選項(xiàng)A錯(cuò)誤)(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；(選項(xiàng)B錯(cuò)誤)(3)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；(4)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓；(選項(xiàng)D正確)(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票；(6)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

2、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3、正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。”

4、正確答案：B

答案解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

5、正確答案：A

答案解析：外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)不具有中國法人資格；外國公司對其分支機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)承擔(dān)民事責(zé)任。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名即將開始， 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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