2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(3月4日)

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選擇題

1、基金中基金是將()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額?！具x擇題】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

2、下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是()?！具x擇題】

A.經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易

C.在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回

D.投資者可以通過證券經(jīng)紀商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣

3、()年9月，我國第一只開放式基金誕生?！具x擇題】

A.2000

B.2001

C.2002

D.2003

4、目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.股票

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券

Ⅲ.剩余期限超過365天低于397天的債券

Ⅳ.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、基金募集步驟一般分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.申請

Ⅱ.注冊

Ⅲ.發(fā)售

Ⅳ.托管

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：基金中基金是以其他基金為投資對象的基金。在中國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。

2、正確答案：D

答案解析：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變(選項A正確)，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易(選項B正確)，但基金份額持有人不得申請贖回的基金(選項C正確)。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金的買賣。

3、正確答案：B

答案解析：2001年9月，我國第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

4、正確答案：B

答案解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票；(Ⅰ正確)(2)可轉(zhuǎn)換債券；(Ⅱ正確)(3)剩余期限超過397天的債券；(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券；(Ⅳ正確)(5)國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1級或相當(dāng)于A-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券；(6)流通受限的證券；(7)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

5、正確答案：C

答案解析：基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。

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