2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(3月2日)

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選擇題

1、下列不屬于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同的內(nèi)容的是()?！具x擇題】

A.證券經(jīng)紀(jì)人代理權(quán)限

B.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍

C.證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范

D.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

2、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()管理?！具x擇題】

A.合并

B.分開

C.混合

D.統(tǒng)一

3、下列各項(xiàng)中，屬于投資顧問服務(wù)協(xié)議形式的是()。

A、客戶與營(yíng)業(yè)部口頭簽訂服務(wù)協(xié)議

B、客戶在網(wǎng)上交易平臺(tái)申請(qǐng)開通服務(wù)

C、客戶與投資顧問簽訂服務(wù)協(xié)議

D、客戶與經(jīng)紀(jì)人簽訂服務(wù)協(xié)議

4、為柜臺(tái)市場(chǎng)提供登記結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定報(bào)送的柜臺(tái)市場(chǎng)數(shù)據(jù)包括()。

Ⅰ.交易數(shù)據(jù)

Ⅱ.存款數(shù)據(jù)

Ⅲ.登記數(shù)據(jù)

Ⅳ.結(jié)算數(shù)據(jù)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則包括()。

Ⅰ.主辦券商接受客戶股票買賣委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外

Ⅱ.主辦券商對(duì)客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)

Ⅲ.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為

Ⅳ.主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓提供便利

Ⅴ.主辦券商應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及時(shí)準(zhǔn)確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名；(2)證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限(選項(xiàng)A屬于)；(3)證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；(4)證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部；(5)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍(選項(xiàng)B屬于)；(6)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范(選項(xiàng)C屬于)；(7)證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式；(8)雙方權(quán)利義務(wù)；(9)違約責(zé)任。

2、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理。

3、正確答案：B

答案解析：目前，投資顧問服務(wù)協(xié)議體現(xiàn)為多種形式，如客戶提交書面“服務(wù)申請(qǐng)表”開通服務(wù)、客戶在網(wǎng)上交易平臺(tái)申請(qǐng)開通服務(wù)、與公司總部簽訂《投資顧問服務(wù)協(xié)議》等。

4、正確答案：A

答案解析：登記、結(jié)算服務(wù)的自律管理措施：為柜臺(tái)市場(chǎng)提供登記、結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)交易、登記、結(jié)算數(shù)據(jù)。

5、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則如下：(1)主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票，應(yīng)當(dāng)與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議，并按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓制度要求接受投資者的買賣委托。(2)主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度。主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票前，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等情況，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。(3)主辦券商在與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容，要求投資者認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。(4)主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。(5)主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益。(6)主辦券商接受客戶股票買賣委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。(7)主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。(8)主辦券商對(duì)客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。(9)主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓提供便利。(10)主辦券商應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及時(shí)準(zhǔn)確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名即將開始， 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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