2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(2月26日)

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選擇題

1、我國要求合格境內(nèi)機構(gòu)投資者中的基金管理公司的凈資產(chǎn)不少于人民幣()億元?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、下面關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是()?！具x擇題】

A.又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

C.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動

3、取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書?！具x擇題】

A.2

B.4

C.3

D.5

4、證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于()?！具x擇題】

A.政府監(jiān)管部門

B.立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門

C.地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)

D.自律性組織

5、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.金融機構(gòu)

Ⅱ.公司

Ⅲ.政府機構(gòu)

Ⅳ.個人投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：合格境內(nèi)機構(gòu)投資者申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等條件符合中國證監(jiān)會的規(guī)定：(1)基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營證券投資基金(以下簡稱基金)管理業(yè)務(wù)達2年以上；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；(2)證券公司：各項風險控制指標符合規(guī)定標準；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱集合計劃)業(yè)務(wù)達1年以上；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

2、正確答案：D

答案解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動。

3、正確答案：C

答案解析：取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

4、正確答案：D

答案解析：證券交易所是自律性組織。自律性組織包括：證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金。

5、正確答案：D

答案解析：證券發(fā)行人主要分為公司(企業(yè))(Ⅱ正確)、金融機構(gòu)(Ⅰ正確)和政府及政府機構(gòu)(Ⅲ正確)。個人不能作為證券發(fā)行人。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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