2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月27日)

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選擇題

1、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員()。【選擇題】

A.必須多于2人

B.不得少于2人

C.必須多于3人

D.不得少于3人

2、商品期貨中的主要品種可以分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.農產品期貨

Ⅱ.金屬期貨

Ⅲ.能源期貨

Ⅳ.外匯期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、IV

3、上市公司董事會秘書的職責包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.負責公司股東大會的籌備和文件保管

Ⅱ.負責公司董事會會議的籌備和文件保管

Ⅲ.負責公司股權管理

Ⅳ.辦理信息披露事務等事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.依法設立的驗資機構出具的驗資證明

Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續(xù)的證明文件

Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明

Ⅳ.公司法定代表人簽署的設立登記申請書

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、()應當對月度報告簽署確認意見。【組合型選擇題】

Ⅰ.董事

Ⅱ.高級管理人員

Ⅲ.經(jīng)營管理的主要負責人

Ⅳ.財務負責人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

2、正確答案：A

答案解析：商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(Ⅰ正確)、金屬期貨(Ⅱ正確)和能源期貨(Ⅲ正確)。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

3、正確答案：C

答案解析：董事會秘書的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管(Ⅰ、Ⅱ包括)；二是負責公司股權管理(包括股東資料管理等)(Ⅲ包括)；三是辦理信息披露事務等事宜(Ⅳ包括)。

4、正確答案：C

答案解析：申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書；(Ⅳ包括)(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明；(3)公司章程；(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明；(Ⅰ包括)(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續(xù)的證明文件；(Ⅱ包括)(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明；(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明；(Ⅲ包括)(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

5、正確答案：B

答案解析：經(jīng)營管理的主要負責人(Ⅲ正確)和財務負責人(Ⅳ正確)應當對月度報告簽署確認意見；證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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