2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(2月22日)

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選擇題

1、()是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)、履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)?！具x擇題】

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.操作分析

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

2、證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告

Ⅲ.決定聘任對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

3、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序

Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

Ⅲ.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系

Ⅳ.建立完善的交易記錄制度

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則包括()?！窘M合型選擇題】

I.全面性原則

II.審慎性原則

III.預(yù)見(jiàn)性原則

IV.一致性原則

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以()。【組合型選擇題】

Ⅰ.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

Ⅱ.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)

Ⅲ.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息

Ⅳ.提供或傳播虛假信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)、履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；(2)審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；(3)決定聘任對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；(4)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；(6)評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題；(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

3、正確答案：C

答案解析：在自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制方面，證券公司應(yīng)當(dāng)：(1)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理；(2)通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶(hù)管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；(3)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；(4)自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離；重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄；(5)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限控制；(6)建立完善的交易記錄制度；(7)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)；(8)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過(guò)定期述職和簽訂承諾書(shū)等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見(jiàn)性原則。

5、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況(Ⅰ正確)，可以向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息(Ⅲ正確)；不得委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，不得提供貨傳播虛假信息。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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