2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月20日)

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選擇題

1、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會可以采取()個(gè)月暫不受理其證券(股票類)承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施?！具x擇題】

A.6至12

B.3至12

C.12至24

D.12至36

2、托管人保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于()年?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

3、證券公司融券，可以使用()。【組合型選擇題】

Ⅰ.自有證券

Ⅱ.通過轉(zhuǎn)融通取得的證券

Ⅲ.證券公司客戶賬戶內(nèi)的長期投資證券

Ⅳ.其他客戶的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.具有不同的功能和要素

Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報(bào)酬

Ⅲ.是否取得投資顧問資格

Ⅳ.收費(fèi)不會有融合

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、約定購回式證券交易中，異常情況一般包括以下()情形?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序

Ⅱ.證券公司被暫?；蚪K止約定購回式證券交易權(quán)限

Ⅲ.標(biāo)的證券暫停上市或終止上市

Ⅳ.交易所認(rèn)定的其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條規(guī)定，采取3至12個(gè)月暫不受理其證券(股票類)承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

2、正確答案：D

答案解析：托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；辦理合格境外投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報(bào)告；在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個(gè)工作曰內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)告合格境外投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況；每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報(bào)告證券賬戶的投資和交易情況；每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局；保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；中國證監(jiān)會、國家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。(Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確)

4、正確答案：B

答案解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)具有不同的要素和功能。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)簽訂協(xié)議、單獨(dú)收取費(fèi)用、且收取的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金不超過規(guī)定上限的，無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照執(zhí)行證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)則；(Ⅲ項(xiàng)正確)(3)根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。(Ⅱ項(xiàng)正確)

5、正確答案：B

答案解析：約定購回式證券交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：(1)證券公司專用證券賬戶或其中的證券被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；(2)證券公司被暫?；蚪K止約定購回式證券交易權(quán)限；(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；(4)客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；(5)標(biāo)的證券暫停上市或終止上市；(6)交易所認(rèn)定的其他情形。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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