2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月16日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()?！具x擇題】

A.甲某，年滿20周歲，本科文化

B.乙某，年滿18周歲，大專文化

C.丙某，年滿20周歲，初中文化

D.丁某，年滿20周歲，高中文化

2、證券從業(yè)資格考試由()統(tǒng)一組織?！具x擇題】

A.深圳證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.上海證券交易所

D.中國證監(jiān)會

3、證券公司在對研究咨詢業(yè)務進行內(nèi)部控制的過程中，應重點防范()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.傳播虛假信息

Ⅱ.誤導投資者

Ⅲ.無資格執(zhí)業(yè)

Ⅳ.違約執(zhí)業(yè)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、證券公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循()的原則，計算各項風險控制指標。【組合型選擇題】

I.審慎

II.客觀

III.實質(zhì)重于形式

IV.誠實守信

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

Ⅱ.證券公司的控股股東

Ⅲ.證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員

Ⅳ.證券公司的董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

2、正確答案：B

答案解析：證券從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司在對研究咨詢業(yè)務進行內(nèi)部控制的過程中，應重點防范傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風險。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循審慎、實質(zhì)重于形式的原則，計算各項風險控制指標。

5、正確答案：C

答案解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(Ⅰ正確)(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(Ⅱ正確)(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員；(Ⅳ正確)(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(5)證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(Ⅲ正確)(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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