2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月11日)

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選擇題

1、下列關于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說法中，不正確的是()。【選擇題】

A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當分別由兩家保薦機構承擔

B.保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機構擔任

D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機構共同擔任

2、投資主辦人通過()向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。【選擇題】

A.所在證券公司

B.中介服務機構

C.個人

D.登記結算公司

3、下列不可以成為基金銷售機構的是()?！具x擇題】

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機構

D.中國證券業(yè)協(xié)會

4、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

Ⅱ.證券公司的控股股東

Ⅲ.證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員

Ⅳ.證券公司的董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其()簽字?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.董事長

Ⅱ.總經理

Ⅲ.經理

Ⅳ.主任

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔(選項A錯誤)；保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見(選項B正確)；保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整；證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任(選項C、D正確)。

2、正確答案：A

答案解析：投資主辦人通過所在證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

3、正確答案：D

答案解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。D項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

4、正確答案：C

答案解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(Ⅰ正確)(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(Ⅱ正確)(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員；(Ⅳ正確)(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(5)證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(Ⅲ正確)(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。

5、正確答案：B

答案解析：個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料之一為：保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字(Ⅰ、Ⅱ項正確)。

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