2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月11日)
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選擇題
1、下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說法中,不正確的是()。【選擇題】
A.同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應當分別由兩家保薦機構(gòu)承擔
B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見
C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機構(gòu)擔任
D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機構(gòu)共同擔任
2、投資主辦人通過()向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊?!具x擇題】
A.所在證券公司
B.中介服務機構(gòu)
C.個人
D.登記結(jié)算公司
3、下列不可以成為基金銷售機構(gòu)的是()?!具x擇題】
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
4、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,可以對其實施證券市場禁入措施的是()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ.證券公司的控股股東
Ⅲ.證券服務機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員
Ⅳ.證券公司的董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
5、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其()簽字?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.董事長
Ⅱ.總經(jīng)理
Ⅲ.經(jīng)理
Ⅳ.主任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構(gòu)承擔(選項A錯誤);保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見(選項B正確);保薦機構(gòu)應當保證所出具的文件真實、準確、完整;證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任,也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任(選項C、D正確)。
2、正確答案:A
答案解析:投資主辦人通過所在證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
3、正確答案:D
答案解析:基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。D項,中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,不能直接從事基金銷售業(yè)務。
4、正確答案:C
答案解析:下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度,采取證券市場禁入措施:(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(Ⅰ正確)(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(Ⅱ正確)(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員;(Ⅳ正確)(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(5)證券服務機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構(gòu)的實際控制人或者證券服務機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(Ⅲ正確)(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員。
5、正確答案:B
答案解析:個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料之一為:保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字(Ⅰ、Ⅱ項正確)。
2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布,首次考試時間為4月10、11日,報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒,即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。
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