2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(12月28日)

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選擇題

1、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款?！具x擇題】

A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

2、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款?！具x擇題】

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.擅自改變用途資金額度的5%

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

3、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期

Ⅳ.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向()投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.公安機(jī)關(guān)

Ⅲ.證券業(yè)自律組織

Ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、以下屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨品種的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.大豆

Ⅱ.豆油

Ⅲ.原油

Ⅳ.小麥

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

2、正確答案：D

答案解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；(Ⅰ正確)(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；(Ⅱ正確)(3)代銷、包銷的期限及起止日期；(Ⅲ正確)(4)代銷、包銷的付款方式及日期；(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式；(Ⅳ正確)(6)違約責(zé)任；(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

4、正確答案：D

答案解析：客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向證券公司(Ⅰ正確)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(Ⅳ正確)投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。

5、正確答案：B

答案解析：農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，一般情況下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)在考試前一個(gè)月左右進(jìn)行報(bào)名，同學(xué)們可以根據(jù)往年的考試報(bào)名時(shí)間，合理安排自己的備考時(shí)間，選擇考試場(chǎng)次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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