2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(12月25日)

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選擇題

1、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易?！具x擇題】

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

2、根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，()不是公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。【選擇題】

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

3、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施

Ⅱ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整

Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立

Ⅳ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.執(zhí)行股東會的決議

Ⅱ.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

Ⅲ.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

Ⅳ.修改公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于()?！窘M合型選擇題】

I.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序

II.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備(報(bào)批)程序

III.對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法

IV.注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程，及時糾正偏離目標(biāo)行為

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

2、正確答案：D

答案解析：公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；(選項(xiàng)A不符合題意)(2)辦理基金備案手續(xù)；(3)對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；(選項(xiàng)B不符合題意)(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；(選項(xiàng)C不符合題意)(5)進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；(6)編制中期和年度基金報(bào)告；(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；(8)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；(10)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

3、正確答案：C

答案解析：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施(Ⅰ正確)，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制；控股股東、實(shí)際控制人依照國家法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)履行國有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定；控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整(Ⅱ正確)，不得侵害證券公司對其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利；控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立(Ⅲ正確)，不得影響人員的獨(dú)立性；控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立(Ⅳ正確)。

4、正確答案：A

答案解析：有限責(zé)任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)召集股東會，并向股東會報(bào)告工作；(2)執(zhí)行股東會的決議；(Ⅰ包括)(3)決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；(Ⅲ包括)(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；(Ⅱ包括)(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；(10)制定公司的基本管理制度；(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。IV項(xiàng)，修改公司章程屬于股東會的職權(quán)。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于：(1)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部控制審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)；(2)在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備(報(bào)批)程序；(3)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法；(4)注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程，及時糾正偏離目標(biāo)行為。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，一般情況下，中國證券業(yè)協(xié)會會在考試前一個月左右進(jìn)行報(bào)名，同學(xué)們可以根據(jù)往年的考試報(bào)名時間，合理安排自己的備考時間，選擇考試場次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間通知。

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