2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(11月17日)

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選擇題

1.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉換債券的主要動因是()。

A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉制，成為一家上市公司

B.擴大股東人數，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

C.保護原股東的權益及其對公司的控制權

D.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

2.根據我國現行有關制度的規(guī)定，過戶費屬于()的收入。

A.國家稅收部門

B.證券公司

C.中國結算公司

D.證券交易所

3.證券金融公司組織形式一般為()。

A.股份有限公司

B.一般合伙公司

C.有限合伙公司

D.有限責任公司

4.資產證券化起源于()。

A.希臘

B.英國

C.美國

D.德國

5.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應當向()股東配售，且配售比例應當相同。

A.全部股東

B.配售當日登記在冊的

C.股權登記日登記在冊的

D.目前登記在冊的所有

答案及解析

1.【答案】D

【解析】可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券，通常轉化為普通股票，公司發(fā)行可轉換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。故本題選D選項。

2.【答案】C

【解析】過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中國結算公司的收入由證券經紀商在同投資者清算交收時代為扣收。故本題選C選項。

3.【答案】A

【解析】證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊資本為實收資本不少于60億元，股東應以貨幣出資。故本題選A選項。

4.【答案】C

【解析】資產證券化作為一項金融技術，最早起源于美國的住宅抵押貸款類證券。故本題選C選項。

5.【答案】C

【解析】本題考查上市公司發(fā)行股票的方式?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應當向股權登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同。因此，C選項符合題意，故本題選C選項。

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