2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月12日)

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由(　)進(jìn)行復(fù)核。

A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券公司自己

2、以下基金品種中適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的是(　)。

A.創(chuàng)業(yè)基金

B.私募基金

C.證券投資基金

D.社?；?/p>

3、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以(　)為目的的違法行為。

A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以?xún)?nèi)的未公開(kāi)信息

D.誘騙投資者

4、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以(　)。

A.自有資金參與其他公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.委托證券公司的客戶(hù)資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃

5、對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　)。

A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：A證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

2、參考答案：C

參考解析：C《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，從而促進(jìn)證券投資基金與證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

3、參考答案：A

參考解析：A操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

4、參考答案：A

參考解析：A自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。

5、參考答案：A

參考解析：A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

2020年11月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定，廣大考生請(qǐng)根據(jù)您報(bào)名所在地添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可一鍵獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試考前準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢(xún)時(shí)間!

以上內(nèi)容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月12日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!