2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月11日)

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選擇題

1、根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)(　)備案。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.中國證監(jiān)會

D.交易所董事會

2、對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是(　)。

A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)

C.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況；客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息

3、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括(　)。

A.自有資金和證券

B.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融人的資金

C.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券

D.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金

4、正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(　)日內(nèi)完成注冊。

A.10

B.15

C.20

D.30

5、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于(　)。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：C《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)證監(jiān)會備案。

2、參考答案：C

參考解析：C選項(xiàng)C應(yīng)為證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

3、參考答案：D

參考解析：D證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺屬于監(jiān)管部門限制與取締的對象。

4、參考答案：C

參考解析：C協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊，考生請注意對關(guān)鍵時間的記憶。

5、參考答案：A

參考解析：A證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

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