2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月4日)

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選擇題

1、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

2、下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

B.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出

3、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、(　　)罰款。

A.1萬(wàn)元

B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元

4、證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的(　　)。

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

5、證券投資顧問(wèn)或者證券分析師變更崗位的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶。證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起三個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

2、參考答案：D

參考解析：《證券法》第十六條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

3、參考答案：B

參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十六條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按本辦法規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

4、參考答案：D

參考解析：《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。

5、參考答案：B

參考解析：《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資顧問(wèn)或者證券分析師變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記。

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