2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(10月30日)

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選擇題

1、下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是(　　)。

A.對于因處置貸款質押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣

B.可以買賣可轉換債券

C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D.只可用自有資金投資證券

2、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于(　　)。

A.交收

B.清算

C.成交

D.結算

3、中央銀行在證券市場上以(　　)操作作為政策手段，買賣政府證券。

A.套期保值

B.投融資

C.公開市場

D.營利性

4、狹義的有價證券指的是(　　)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.金融證券

D.資本證券

5、(　　)是指交易參與人向深圳證券交易所申請設立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。

A.交易大廳

B.參與者交易業(yè)務單元

C.交易主機

D.交易單元

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規(guī)定外，在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務，不得向非自用不動產(chǎn)或者非銀行金融機構和企業(yè)投資。因此，C項說法正確。《中華人民共和國外資銀行管理條例》規(guī)定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業(yè)金融機構因處置貸款質押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。

2、參考答案：A

參考解析：清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移，這一過程屬于交收。清算與交收是證券結算的兩個方面。

3、參考答案：C

參考解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段。通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。

4、參考答案：D

參考解析：有價證券有廣義與狹義之分。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

5、參考答案：D

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