2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月29日)

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選擇題

1、證券交易規(guī)則是為了維護(hù)證券交易市場(chǎng)而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國(guó)股票交易市場(chǎng)的交易規(guī)則內(nèi)容涵蓋(　　)等一系列的制度規(guī)定，主要為集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則和大宗交易制度。

Ⅰ.委托申報(bào)

Ⅱ.撮合成交

Ⅲ.委托成交

Ⅳ.清算交收

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、第一次工業(yè)革命，推動(dòng)了金融市場(chǎng)要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有(　　)。

Ⅰ.推動(dòng)了計(jì)算機(jī)工具的發(fā)展

Ⅱ.推動(dòng)了歐洲大陸金融體系的發(fā)展

Ⅲ.推動(dòng)了歐洲大陸金融工具的發(fā)展

Ⅳ.推動(dòng)了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于(　　)。

Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

Ⅱ.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

Ⅲ.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)

Ⅳ.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有(　　)行為。

Ⅰ.代理委托人從事證券投資

Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、股權(quán)分置改革的完成標(biāo)志著(　　)等一系列問題初步得到解決，也是推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的重要一步，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了深刻而積極的影響。

Ⅰ.國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革

Ⅱ.歷史遺留的制度性缺陷

Ⅲ.被扭曲的證券市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制

Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基礎(chǔ)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：證券交易規(guī)則是為了維護(hù)證券交易市場(chǎng)而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國(guó)股票交易市場(chǎng)的交易規(guī)則內(nèi)容涵蓋委托申報(bào)、撮合成交、清算交收等一系列的制度規(guī)定，主要為集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則和大宗交易制度。

2、參考答案：A

參考解析：1540—1640年的第一次工業(yè)革命，推動(dòng)了金融市場(chǎng)要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有三：一是，推動(dòng)了歐洲大陸金融體系的發(fā)展。14世紀(jì)與15世紀(jì)之交，歐洲大陸，尤其是西歐各國(guó)的銀行業(yè)如雨后春筍般建立起來。二是，推動(dòng)了歐洲大陸金融工具的發(fā)展。與歐洲經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展相聯(lián)系，票據(jù)這一結(jié)算工具開始率先在地中海沿岸使用，匯票便是這時(shí)期意大利商人的一種發(fā)明。銀行倒閉現(xiàn)象的頻繁出現(xiàn)，也促使了債券與股票的產(chǎn)生與流通。三是，推動(dòng)了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展。

3、參考答案：C

參考解析：RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：第一，募集的投資資金是人民幣而不是外匯；第二，RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司；第三，投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)；第四，在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

4、參考答案：C

參考解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

5、參考答案：D

參考解析：股權(quán)分置改革的完成標(biāo)志著國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革、歷史遺留的制度性缺陷、被扭曲的證券市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制、公司治理缺乏共同利益基礎(chǔ)等一系列問題初步得到解決，也是推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的重要一步，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了深刻而積極的影響。

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