2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月24日)

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選擇題

1、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

2、在中國，(　　)是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

3、證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

4、發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括(　　)。

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

5、下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

B.未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務

C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

2、參考答案：B

參考解析：在中國，證券交易所是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

3、參考答案：C

參考解析：證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

4、參考答案：D

參考解析：認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

5、參考答案：D

參考解析：D項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

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